Compliance

Planes de cumplimiento normativo para empresas:

Desde 2015, a consecuencia de la reforma del Código Penal, las personas jurídicas tienen responsabilidad penal.

El Art. 31 bis del Código penal dice que las personas jurídicas serán penalmente responsables de los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por aquellos que actuando individualmente o como integrantes de un órgano de la persona jurídica.

Pero la empresa puede quedar exenta de responsabilidad siempre que pueda acreditar que:

  • ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión (PROGRAMAS DE COMPLIANCE);
  • la supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado ha sido confiada a un órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y de control o que tenga encomendada legalmente la función de supervisar la eficacia de los controles internos de la persona jurídica

 

PROGRAMAS DE COMPLIANCE:

Por tanto, los programas de COMPLIANCE que le ofrece SANTOS ABOGADOS ASOCIADOS es el siguiente:

COMPLIANCE ESPECÍFICO DE PROTECCIÓN DE DATOS (Art. 197.4 y 278 CP)

COMPLIANCE DE PREVENCIÓN DE DELITOS SEGÚN LA ACTIVIDAD DE SU EMPRESA (resto de delitos)

 

FASES DEL PROGRAMA DE COMPLIANCE:

  1. Análisis del riesgo de comisión delictiva en la empresa (auditoría de identificación de riesgos)
  2. Establecimiento de modelo de organización y gestión del riesgo
  3. Medidas de vigilancia y control
  4. Formación
  5. Supervisión y seguimiento periódico de cumplimiento de las medidas establecidas.
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